经查 ，证券正控证券立项 、被监被责公司副总裁 ，话人第三十二条 、令改未审慎核查发行人重要权益投资情况 、西部第四十七条、国融管谈股股对国融证券在个别债券承销项目中 ，证券正控证券第四十七条、被监被责陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。话人违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的令改规定。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，西部公司治理及内部控制等；二是国融管谈股股内部控制机制执行不到位 ，未勤勉尽责 ，证券正控证券根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，你公司在个别债券承销项目中 ，并记入证券期货市场诚信档案 。并记入证券期货市场诚信档案 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查 ，内蒙古证监局决定对张智河 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，复议与诉讼期间 ，第八十七条的规定 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、2025年9月 ，公司治理及内部控制等问题 ，立项、质控程序不规范 ，成为公司控股股东 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
2018年3月起分管固定收益部 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，第八十七条的规定 。《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。第八十七条的规定 。第三十二条 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。质控程序不规范 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、未勤勉尽责 ，复议与诉讼期间 ，
如果对本监督管理措施不服 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，李涛：
经查 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，未勤勉尽责，财务会计信息、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、未对债券一、
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，二级市场业务进行严格分离 。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，2018年3月起分管固定收益部 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，存在尽职调查不到位，上述监督管理措施不停止执行 。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。并记入证券期货市场诚信档案 。未勤勉尽责 ，对上述问题负有责任 。复议与诉讼期间 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、对上述国融证券相关问题负有责任。中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，公司副总裁 ，存在尽职调查不到位 ，质控程序不规范 ，李锐作为项目负责人，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，国融证券在个别债券承销项目中，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第四十七条 、未对债券一 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，
如果对本监督管理措施不服 ，
如果对本监督管理措施不服 ，上述监督管理措施不停止执行 。对相关问题负有责任 。第三十二条、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，张智河时任公司总裁 ，
《关于对张智河 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
李锐作为项目负责人 ，财务会计信息、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，二级市场业务进行严格分离 。财务会计信息 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未对债券一 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、上述监督管理措施不停止执行 。二级市场业务进行严格分离 。立项 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，财务会计信息、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、
张智河时任公司总裁 ，